代理跨境仲裁的律所经常面临一个现实问题:赢了仲裁,然后呢?仲裁裁决是一回事,能不能从对方那里实际执行到钱是另一回事。如果对方在可能的执行管辖地没有可追的资产,一份裁决书的实际价值就大打折扣。在仲裁启动之前,评估对方的资产状况和执行可行性,是理性的诉讼前策略分析。

仲裁执行为什么比想象中困难

困难一:裁决的承认和执行需要在对方所在国进行。 不同于国内诉讼,跨境仲裁的裁决需要在对方资产所在的国家申请承认和执行。即使持有 ICC 或 SIAC 等国际仲裁机构的裁决,执行程序仍然要走当地法院,耗时耗力,而且不是所有国家的法院都会顺畅地承认和执行外国裁决。

困难二:对方可能采取资产转移手段规避执行。 在仲裁进行过程中,对方可能将资产从容易执行的地方转移到不容易执行的地方。如果没有在早期申请财产保全,等到裁决下来时可执行的资产可能已经所剩无几。

困难三:找不到对方在哪里有资产。 对方的资产在哪个国家、哪种形式——是银行账户、不动产、股权、还是在另一家公司的应收款——这些信息通常不是公开的,需要通过调查来识别。

困难四:对方刻意使用复杂架构隐藏资产。 通过多层壳公司持有资产、把资产放在名义上是关联公司但实际受实控人控制的主体里——这些规避执行的安排在国际商业纠纷里并不罕见,需要识别这些架构才能找到真正可以追的资产。

公开信息能帮助发现哪些执行资产线索

不动产方面,很多国家有公开的土地登记系统,可以按所有人姓名查询不动产登记记录。英国的 Land Registry、美国各县的 Recorder of Deeds、香港的土地注册处都提供公开查询。如果对方公司或实控人名下有不动产,这类登记记录是重要的执行线索。

知识产权资产方面,商标和专利是可以公开查询的资产。如果对方公司持有有价值的商标或专利,这些资产可以成为执行标的。通过各国商标和专利数据库可以查到权利人信息、权利状态和有效期。

股权方面,如果对方在上市公司持有股份,在上市公司的信息披露里有时候可以找到大股东信息。对方持有的非上市公司股权,能查到多少取决于注册地的公开制度——部分国家(如英国)会在工商登记里公开股东名单。

交通运输类资产方面,船舶和飞机是有国际公开注册系统的资产。IMO 的船舶数据库和各国民航机构的飞机登记,可以查到对应权利人。如果对方的业务性质可能涉及这类资产,值得专门检索。

关联公司和业务网络方面,把对方公司的主要关联实体都梳理清楚,有时候会发现对方把主要价值资产放在关联公司而不是直接签约主体里。识别这个结构,是申请穿透执行的前提。

公开信息资产调查和法律手段的配合

公开信息渠道的资产调查是第一步,发现线索。发现线索之后,实际落地执行需要配合法律手段:

在仲裁启动时或仲裁中,可以向相关法院申请财产保全令(冻结令),防止对方在裁决前转移资产。财产保全的申请需要有一定的证据基础,公开信息调查的结果可以支撑申请。

仲裁裁决出来后,在对方资产所在地申请执行时,当地律所需要了解可供执行的资产清单,公开信息调查提供的初步资产线索是当地律所进一步行动的起点。

对于复杂的资产藏匿架构,在获得裁决后,律所可以申请资产披露令,要求对方或第三方提供资产信息。公开信息调查在这之前识别出架构轮廓,可以让资产披露令的申请更有针对性。

我们能帮律所做什么

我们可以在仲裁前或仲裁过程中,帮律所做对方的公开资产线索梳理:不动产登记查询(主要国家)、商标和专利资产查询、关联公司架构梳理、公开渠道可识别的其他资产线索汇总。

调查范围可以根据对方公司的注册地、业务所在地、关联实体所在地来确定,跨多个国家同时进行。结果以资产线索清单形式呈现,供律所在申请财产保全和安排执行策略时参考。

需要说明:公开信息的资产调查是线索识别,不是资产评估,也不是执行方案。对方资产的实际价值判断、执行的法律可行性、具体的执行策略,都需要由律所在其专业范围内作出。在某些国家,公开信息调查是资产调查的开始,不是全部——非公开信息的获取需要通过司法程序(资产披露令、司法协助等)才能合法获取。我们不接触任何非公开渠道的信息,报告内容不构成法律意见。

常见问题

Q:对方公司在开曼或 BVI 注册,这些离岸地有没有可追的资产?

离岸注册公司本身通常是持股主体而非运营主体,资产往往不在离岸注册地。更有价值的调查方向是找到离岸公司背后的实控人,以及他们通过这个离岸公司持有的其他实质资产(在业务运营国的资产)。这需要先把架构层次梳理清楚,再针对有实质资产的层次做执行计划。

Q:仲裁还没开始,是否值得先做资产调查?

值得。仲裁前的资产评估有两个重要作用:一是判断追诉是否有经济意义(如果对方根本没有可追资产,仲裁的成本和收益就要重新评估);二是为早期申请财产保全做准备,防止对方在仲裁过程中转移资产。仲裁前做资产调查越早越好,拖到裁决出来再找资产往往已经被动了。

Q:发现对方的资产在我们客户不熟悉的国家,执行程序很复杂,要怎么准备?

这种情况需要在该国家寻找有执行经验的当地律所配合。不同国家对外国仲裁裁决的承认和执行态度不同——部分国家是《纽约公约》签约国,外国裁决的承认相对顺畅;部分国家有额外的程序要求。提前了解目标国家的执行友好程度,可以帮助客户在仲裁策略上做更合理的预期管理。